El blog de Complianza
ECONOMÍA COLABORATIVA, DIFICULTADES Y RETOS REGULATORIOS Compliance en los nuevos modelos de empresa basados en la economía colaborativa www.complianza.net Descarga el PDF Hasta el momento actual en los numerosos foros de España en los que se habla de compliance…
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SINOPSIS DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL CÓDIGO PENAL Un breve apunte sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal Español WWW.COMPLIANZA.NET Descarga el PDF Probablemente existan pocos preceptos del Código Penal que – por lo menos…
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VENECIA: ÉTICA, COMPLIANCE Y GESTIÓN DEL RIESGO EN LOS NEGOCIOS DEL ‘QUATTROCENTO’ ¿Es el compliance un invento del siglo XX? La ética y la gestión del riesgo en los negocios no es algo nuevo, así lo demuestra la historia de los…
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¿CÓMO SE PRONUNCIA ‘COMPLIANCE’? ¿“complians”? ¿“compilans”? ¿“complins”?. Analizamos, en clave distendida, los errores más frecuentes a la hora de pronunciar la palabra “compliance”. www.complianza.net En el presente post vamos a tratar de resolver una cuestión que suele…
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DUE DILIGENCE Y PREVENCIÓN DE DELITOS (COMPLIANCE PENAL) INTRODUCCIÓN A LOS PROCESOS DE DUE DILIGENCE Y SU RELACIÓN CON LOS SISTEMAS DE PREVENCIÓN DE DELITOS (COMPLIANCE PENAL) I.- QUE ES “DUE DILIGENCE”. DISTINCION DE OTRAS FIGURAS AFINES Un “due diligence”…
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DELIMITACIÓN DEL ALCANCE EN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE El ejemplo de la regulación ITAR/EAR www.complianza.net Entre las primeras actas a firmar en un programa de compliance se encuentra la de delimitación del alcance. Si nos han encargado un sistema…
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LA ESTRECHA RELACIÓN ENTRE RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE La cultura de cumplimiento y la RSC forman parte de la dimensión ética de la empresa En la última década hemos sido testigos de cómo las empresas, o más bien…
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COMPLIANCE PRÁCTICO. LA IMPORTANCIA DE LA PUESTA EN MARCHA Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DISCIPLINARIO EN LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO Los programas de compliance no creen en la ley del karma, según la cual cada acción tiene un efecto automático, ni…
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LA FORMACIÓN EN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE En cualquier sistema de gestión, la formación tiene un importante papel, los compliance programs no son una excepción. Las empresas se ven en la necesidad de formar a sus trabajadores en el…
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La responsabilidad penal del empresario persona física derivada de la no implantación del compliance penal I. Ne bis in ídem y responsabilidad objetiva Una de las primeras cuestiones que se plantearon con la entrada en vigor del art. 31.bis CP,…
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