MAPA DE RIESGOS EN EL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

Complianza Expertos en Cumplimimiento Normativo

MAPA DE RIESGOS EN EL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

EL MAPA DE RIESGOS CONSTITUYE UN PILAR FUNDAMENTAL DE CUALQUIER SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE Y CONCRETAMENTE DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS 

 

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La elaboración de un mapa de riesgos no se limita a asignar una probabilidad y un impacto a cada delito para obtener el riesgo, reducir esta labor al resultado final es un error que desvirtúa totalmente el objetivo real, que no es otro que el conocimiento real y exhaustivo de la empresa.

No es objeto del presente artículo hablar de la justificación en la que debe basarse cada uno de los valores asignados a las magnitudes, sino de cómo la realización del mapa de riesgos va a impulsar la realización del plan de prevención.

Para una correcta elaboración del mapa de riesgo es esencial el estudio del contexto de la sociedad.

Un mapa de aplicabilidad normativa ayudará a la organización a conocer de forma exacta qué conglomerado normativo deberá atender y respetar, hecho que en muchos casos la empresa desconoce.

El análisis de los procedimientos existentes en la empresa, de contratación de personal, contratación con proveedores/clientes, los de la propia actividad, el de pagos…etc., nos dará a conocer los puntos débiles existentes en la organización por lo que ya podríamos desarrollar la aplicación de nuevos procesos o la mejora de los existentes.

La elaboración del mapa de riesgos puede constituir una excelente herramienta para la consecución del objeto social de una empresa

Con la revisión de documentos esenciales, como muestreo de contratos, expedientes administrativos (sanciones, licitación, subvenciones…etc), auditorias, comprobaremos la realidad practica de la sociedad, y obtendremos posibles infracciones, clausulas no acordes a derecho, anomalías en actuaciones, con lo que podremos, desde el inicio, realizar mejoras que ayuden a la empresa a optimizar sus recursos, disminuir los riesgos de incumplimiento e incluso hacer mas eficaces la tramitación de solicitudes para la obtención de subvenciones o la contratación publica.

Las check list y las entrevistas al personal, en todas las esferas jerárquicas y departamentales, nos dará una información de contraste sobre la practica, usos y costumbres en el seno de la organización, lo que nos permitirá, desde este momento, esbozar los controles que se deberán implementar para el correcto funcionamiento de todos los procesos de la empresa.

Por tanto la elaboración del mapa de riesgos no sólo nos proporciona el mayor o menor riesgo en el que incurre una empresa para la comisión de un delito, sino que nos dota de una información esencial, completa y necesaria para comenzar a diseñar procesos y procedimientos, realizar mejoras en los ya existentes, perfeccionar contratos, establecer controles…etc, convirtiéndose en un verdadero motor para la implantación del futuro plan de prevención de delitos, y una herramienta de indudable valor para la propia dirección de la organización,  por lo que infravalorar este instrumento es desconocer lo que hay detrás de el.

 

Por Juan Navarro
Complianza, Expertos en cumplimiento normativo
Granada

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