JORNADA PARA HACER EMPRESAS CUMPLIDORAS

compliance

Formación práctica en compliance para la empresa.

El pasado 28 de febrero Complianza, expertos en cumplimiento normativo, organizó una jornada en Murcia sobre “cómo hacer una empresa cumplidora”.

El evento tuvo lugar en el Parque Científico de Murcia, del INFO, y contó con tres ponencias donde se expusieron las claves de los programas de compliance desde una perspectiva eminentemente práctica.

Natalia Cano, de Complianza, abrió la sesión realizando una exposición sobre el régimen y evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, analizando las sucesivas reformas del Código Penal (LO 5/2010, LO 1/2015 y LO 2/2015), y la más reciente actualidad doctrinal y jurisprudencial sobre los sistemas de transmisión de la responsabilidad a las personas jurídicas.

A continuación llevó a cabo una exposición sobre las fases de diseño, implantación y revisión de los modelos de cumplimiento normativo, haciendo un repaso por los conceptos clave de cualquier compliance program, como el alcance, la política, mapa de riesgos, canal de denuncias, sistema disciplinario, etc.

Complianza Expertos en Cumplimimiento Normativo

En segundo lugar intervino Jorge Alexandre González, Compliance Project Manager de la entidad certificadora EQA, que ofreció una aproximación a los sistemas de compliance desde la perspectiva de la certificación y acreditación.

Tras destacar el importante papel de las consultoras y la diferenciación de roles respecto de las  entidades certificadoras en el ámbito de la auditoría (interna y externa) de los programas de compliance, hizo referencia a las cuestiones más actuales en esta materia, como son la UNE 19601 (sistemas de prevención de delitos), en fase de exposición pública y que en un futuro próximo será certificable; y la ISO 37001 relativa a los programas anti-corrupción.

A este respecto destacó como motivaciones fundamentales para la implantación y certificación de los sistemas de prevención de delitos, tanto la propia evitación del ius punendi de la organización como motivos de mera práctica mecantil, en el convencimiento de que supondrá una ventaja competitiva a medio plazo, como práctica que terminará imponiéndose por las propias exigencias del mercado, pronosticando un escenario donde las empresas y organizaciones que cuenten con una certificación, y más adelante incluso con acreditación (ENAC), tengan una posición preponderante a la hora de ser contratadas por terceros (especialmente en el tráfico internacional), y por la propia administración público.

Complianza Expertos en Cumplimimiento Normativo

En tercer lugar intervino Lorena Gil, compliance officer de la empresa Francisco Aragón, que expuso, desde la perspectiva del mundo empresarial, en primera persona y en clave totalmente práctica, las bases del proceso de implantación de un sistema de compliance penal en el seno de la organización.

Asímismo explicó las motivaciones y beneficios asociados a dicha implantación, tales como la promoción de una verdadera cultura de cumplimiento entre los miembros de la organización, o las garantías y confianza que se generan para ejercer en el tráfico jurídico-económico, y expresó su convencimiento de que la implantación de un programa de prevención de delitos en la empresa es la antesala lógica de un programa de compliance general, como consecuencia natural del compromiso de la dirección por el desarrollo de los fines y objetivos empresariales a través del cumplimiento normativo.

Complianza Expertos en Cumplimimiento Normativo

Complianza Expertos en Cumplimimiento Normativo

Por Isidro Cantero

Complianza

 

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