El blog de Complianza
LOS STAKEHOLDERS EN EL PROGRAMA DE COMPLIANCE LA IMPORTANCIA DE LOS STAKEHOLDERS O GRUPOS DE INTERÉS PARA EL ÉXITO DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS www.complianza.net Si prestamos atención al elenco bibliográfico que existe en materia de compliance, se observa cómo en…
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LA FORMACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER ¿En qué y cómo ha de formarse un compliance officer? www.complianza.net Como primer paso para centrarnos en la formación del Compliance Officer, vamos a partir de dos conceptos: En primer lugar, de la definición que…
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LA DENUNCIA ANÓNIMA EN EL ANTEPROYECTO DE LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS El anteproyecto de ley de LOPD contempla la posibilidad de formular denuncia anónima. De mantenerse esta redacción en el texto legal, se estaría dando un profundo giro…
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LA MEJORA CONTINUA EN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE La UNE 19601 hace referencia a la mejora continua como requisito. www.complianza.net He implantado un programa, me han entregado el manualy¿ahora qué? La respuesta es muy sencilla: ahora hay…
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ESQUEMA DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE Todo programa de compliance requiere de la realización y verificación de una serie de pasos necesarios para garantizar su correcta implantación www.complianza.net Es necesario conocer a fondo todos los aspectos…
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COMPLIANCE: CONCEPTO Y TRADUCCIÓN ¿Cuál es el significado de la palabra ‘compliance’? ¿Cómo se traduce al español? Con este post intentamos aclarar el concepto. www.complianza.net En un post anterior explicábamos cómo se pronuncia la palabra compliance; hoy hablaremos…
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EL FACTOR HUMANO Y LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO EN LOS SISTEMAS DE PREVENCIÓN DE DELITOS En torno a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, el Tribunal Supermo se ha pronunciado en que el fundamento último para la validez y…
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CANAL DE DENUNCIAS: ¿CONFIDENCIALIDAD O ANONIMATO? La cuestión sobre el anonimato del whistleblower y la protección de sus datos personales a fin de evitar que puedan derivarse represalias, tiene también su reverso en la trazabilidad de la denuncia y…
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LA RESPONSABILIDAD DE LOS ADMINISTRADORES Y LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS PENALES. La implantación de un programa de compliance penal (modelo de prevención de delitos), además de un requisito para la exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica…
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¿CÓMO SE PRONUNCIA ‘COMPLIANCE’? ¿“complians”? ¿“compilans”? ¿“complins”?. Analizamos, en clave distendida, los errores más frecuentes a la hora de pronunciar la palabra “compliance”. www.complianza.net En el presente post vamos a tratar de resolver una cuestión que suele…
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